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丰圣-超弦1号股权投资基金2020年年度报告
来源:理财|投资|信托|资产管理|丰圣财富资产管理有限公司 发布时间:2021-04-26


 

 

 

丰圣-超弦1号股权投资基金2020年年度报告

 

2020年12月29日

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

基金管理人:丰圣财富资产管理有限公司

 

基金托管人:本基金无托管人(由长城证券股份有限公司担任综合服务商)

 

送出日期:二零二一年四月二十一日

 

 

 

1、 基金产品概况

1.1 基金基本情况

基金名称

丰圣-超弦1号股权投资基金

基金编码

SJ7865

基金运作方式

封闭式

基金成立日期

2016-06-21

基金管理人

丰圣财富资产管理有限公司

基金托管人(如有)

本基金无托管人(由长城证券股份有限公司担任综合服务商)

投资顾问(如有)

-

期末基金总份额(万份)/期末基金实缴总额(万元)

1,600.199307

基金到期日期

2020-06-20

 

1.2 基金产品说明

投资目标

-

投资策略

-

业绩比较基准(如有)

-

风险收益特征

-

 

1.3 基金管理人和基金托管人

项目

基金管理人

基金托管人

名称

丰圣财富资产管理有限公司

本基金无托管人(由长城证券股份有限公司担任综合服务商)

信息披露负责人

姓名

陆召艳

文波

联系电话

400-088-7000

86-755-23934037

电子邮箱

luzhaoyan@fengshengcaifu.com

-

传真

-

86-755-23934010

注册地址

上海市青浦区天辰路2801-2809号5幢3层B区319室

深圳市福田区福田街道金田路2026号能源大厦南塔楼10-19层

办公地址

上海市浦东新区东方路873弄49号

广东省深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦16楼

邮政编码

200120

518000

法定代表人

程力

张巍

 

1.4 信息披露方式

-

 

1.5 其他相关资料(如有)

项目

名称

办公地址

会计师事务所

-

-

注册登记机构

长城证券股份有限公司

广东省深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦16楼

外包机构

长城证券股份有限公司

广东省深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦16楼

 

2、 主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况

2.1 主要会计数据和财务指标

期间数据和指标

2020年

2019年

2018年

本期已实现收益

-368,991.24

16,861.17

-65,817.30

本期利润

-368,991.24

16,861.17

-65,817.30

期末数据和指标

2020年末

2019年末

2018年末

期末可供分配利润

-682,638.86

-313,647.62

-330,508.79

期末可供分配基金份额利润

-0.0427

-0.0196

-0.0207

期末基金净资产

15,319,354.21

15,688,345.45

15,671,484.28

报告期期末单位净值

0.9573

0.9804

0.9793

累计期末指标

2020年末

2019年末

2018年末

基金份额累计净值增长率

-4.27%

-1.96%

-2.07%

 

2.2 基金净值表现

阶段

净值增长率(%)

净值增长率标准差(%)

业绩比较基准收益率(%)

业绩比较基准收益率标准差(%)

当年

-2.36

-

-

-

自基金合同生效起至今

-4.27

-

-

-

注:净值增长率=(期末累计净值-期初累计净值)/期初累计净值

 当年净值增长率=(本年度末累计净值-上年度末累计净值)/上年度末累计净值

 

2.3 过去三年基金的利润分配情况

年度

每份基金份额分红数

现金形式发放总额

再投资形式发放总额

年度利润分配合计

备注

2020

-

-

-

-

-

2019

-

-

-

-

-

2018

-

-

-

-

-

 

3、基金份额变动情况

单位:万份/万元

报告期期初基金份额总额

1,600.199307

报告期期间基金总申购份额

0.000000

减:报告期期间基金总赎回份额

0.000000

报告期期间基金拆分变动份额(份额减少以“-”填列)

0.000000

期末基金总份额/期末基金实缴总额

1,600.199307

 

4、管理人说明的其他情况

4.1   根据《丰圣-超弦1号股权投资基金基金合同》(含基金要素表)约定,本基金于2018年6月20日到期,本基金到期后展期至2020年6月20日,故基金终止日为2020年6月20日。

4.2   本基金到期终止后,因相关方未能按照约定收购本基金持有的股权导致本基金未能变现。相关方违约后,管理人持续通过各种方式与相关方沟通,力求尽快变现并分配给本基金全体投资者。管理人将根据情况继续与相关方谈判和解、诉讼(含查封、冻结)等方式督促相关方履约。如确有必要,将采取权益分配等形式进行财产清算。

4.3   本基金到期终止后,基金托管人恒丰银行及管理人(含委托的外包服务机构长城证券)已组成基金清算小组,按照相关法律法规的规定及基金合同约定的清算程序对本基金的现金资产予以清算分配。因本基金非现金资产均未能变现,在管理人完成非现金资产变现后,基金清算小组将按照清算程序进行清算分配;鉴于非现金资产变现可能无法一次性完成,本基金存在多次清算的可能性。

4.4   本基金清算分配事宜,管理人将及时向投资者披露,具体披露事项敬请关注管理人官网(网址:http://www.fengshengcaifu.com);如有需要,投资者可随时拨打管理人客户服务电话400-088-7000了解详情。

 

5、托管人报告(如有)

5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明

本基金无托管,因此不涉及该部分内容。

 

5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明

本基金无托管,本基金的净值计算、利润分配等由综合服务商长城证券股份有限公司复核。报告期内,管理人在本基金的净值计算、基金份额申购赎回价格、基金费用开支及利润分配等情况上,综合服务商未发现管理人存在损害份额持有人利益的行为。

 

5.3 托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见

本基金无托管,本年度报告中财务信息等内容由综合服务商长城证券股份有限公司复核。报告期内,综合服务商对管理人所编制和披露的本年度报告中的财务指标、净值表现、收益分配情况、份额变动情况、财务会计报告、投资组合报告等内容进行了核查,以上内容真实、准确和完整。

 

6、资产负债表

金额单位:元

6.1 资产负债表

资 产

本期末2020年12月29日

上年度末2019年12月31日

资 产:

-

-

银行存款

699,341.60

4,318.08

结算备付金

-

-

存出保证金

-

-

交易性金融资产

-

684,027.37

其中:股票投资

-

-

基金投资

-

684,027.37

债券投资

-

-

资产支持证券投资

-

-

贵金属投资

-

-

衍生金融资产

-

-

买入返售金融资产

-

-

应收证券清算款

-

-

应收利息

52.47

-

应收股利

-

-

应收申购款

-

-

递延所得税资产

-

-

其他资产

15,000,000.00

15,000,000.00

资产总计

15,699,394.07

15,688,345.45

负债和所有者权益

本期末2020年12月29日

上年度末2019年12月31日

负 债:

-

-

短期借款

-

-

交易性金融负债

-

-

衍生金融负债

-

-

卖出回购金融资产款

-

-

应付证券清算款

-

-

应付赎回款

-

-

应付管理人报酬

320,039.86

-

应付托管费

60,000.00

-

应付销售服务费

-

-

应付交易费用

-

-

应交税费

-

-

应付利息

-

-

应付利润

-

-

递延所得税负债

-

-

其他负债

-

-

负债合计

380,039.86

-

所有者权益:

-

-

实收基金

16,001,993.07

16,001,993.07

未分配利润

-682,638.86

-313,647.62

所有者权益合计

15,319,354.21

15,688,345.45

负债和所有者权益总计

15,699,394.07

15,688,345.45

 

7、期末投资组合情况

7.1 期末基金资产组合情况

金额单位:元

项目

金额

现金类资产

银行存款

699,341.60

境内未上市、未挂牌公司股权投资

股权投资

15,000,000.00

其中:优先股

-

其他股权类投资

-

上市公司定向增发投资

上市公司定向增发股票投资

-

新三板投资

新三板挂牌企业投资

-

境内证券投资规模

结算备付金

-

存出保证金

-

股票投资

-

债券投资

-

其中:银行间市场债券

-

其中:利率债

-

其中:信用债

-

资产支持证券

-

基金投资(公募基金)

-

其中:货币基金

-

期货及衍生品交易保证金

-

买入返售金融资产

-

其他证券类标的

-

资管计划投资

商业银行理财产品投资

-

信托计划投资

-

基金公司及其子公司资产管理计划投资

-

保险资产管理计划投资

-

证券公司及其子公司资产管理计划投资

-

期货公司及其子公司资产管理计划投资

-

私募基金产品投资

-

未在协会备案的合伙企业份额

-

另类投资

另类投资

-

境内债权类投资

银行委托贷款规模

-

信托贷款

-

应收账款投资

-

各类受(收)益权投资

-

票据(承兑汇票等)投资

-

其他债权投资

-

境外投资

境外投资

-

其他资产

其他资产

应收利息#52.47;

基金负债情况

债券回购总额

-

融资、融券总额

-

其中:融券总额

-

银行借款总额

-

其他融资总额

-

 

7.2 报告期末按行业分类的股票投资组合

7.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合

金额单位:元

序号

行业类别

公允价值

占基金资产净值的比例(%)

A

农、林、牧、渔业

-

-

B

采矿业

-

-

C

制造业

-

-

D

电力、热力、燃气及水生产和供应业

-

-

E

建筑业

-

-

F

批发和零售业

-

-

G

交通运输、仓储和邮政业

-

-

H

住宿和餐饮业

-

-

I

信息传输、软件和信息技术服务业

-

-

J

金融业

-

-

K

房地产业

-

-

L

租赁和商务服务业

-

-

M

科学研究和技术服务业

-

-

N

水利、环境和公共设施管理业

-

-

O

居民服务、修理和其他服务业

-

-

P

教育

-

-

Q

卫生和社会工作

-

-

R

文化、体育和娱乐业

-

-

S

综合

-

-

 

合计

-

-

 

7.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合(如有)

行业类别

公允价值(人民币)

占基金资产净值的比例(%)

港股通

-

-

合计

-

-

 

信息披露报告是否经托管机构复核: